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??? 2013年7月3日,國(guó)務(wù)院通過(guò)了《中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)總體方案》(“《方案》”),標(biāo)志著上海自由貿(mào)易區(qū)(“上海自貿(mào)區(qū)”)將成為國(guó)內(nèi)首個(gè)符合國(guó)際慣例的海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)。《方案》內(nèi)容主要包括:進(jìn)一步深化改革、加快政府職能轉(zhuǎn)變、積極探索投資管理模式創(chuàng)新、擴(kuò)大服務(wù)業(yè)開(kāi)放、加快轉(zhuǎn)變貿(mào)易發(fā)展方式、深化金融領(lǐng)域的開(kāi)放創(chuàng)新、建立與上海自貿(mào)區(qū)相適應(yīng)的監(jiān)管制度環(huán)境等。
??? 2013年8月22日,國(guó)務(wù)院正式批準(zhǔn)設(shè)立中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)。
??? 2013年10月1日起,中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)正式啟動(dòng),進(jìn)入實(shí)質(zhì)運(yùn)營(yíng)階段,試驗(yàn)區(qū)內(nèi)將暫時(shí)調(diào)整有關(guān)法律規(guī)定的行政審批。
??? 自貿(mào)區(qū)的建設(shè)備受全國(guó)矚目,2013年9月7日,上海交通大學(xué)高級(jí)金融學(xué)院(“SAIF”)的EMBA論壇邀請(qǐng)了上海綜合保稅區(qū)管理委員會(huì)的官員作了自貿(mào)區(qū)建設(shè)進(jìn)展及制度、政策開(kāi)放框架的論壇。上海支點(diǎn)投資管理有限公司高度關(guān)注上海自貿(mào)區(qū)的進(jìn)展及政策,并于當(dāng)日支點(diǎn)公司投資部門(mén)組織人員參加了該論壇,并對(duì)自貿(mào)區(qū)建設(shè)進(jìn)展等事項(xiàng)進(jìn)行了深入調(diào)研。
??? 自由貿(mào)易區(qū)實(shí)施范圍
??? 試驗(yàn)區(qū)總面積為28.78平方公里,其范圍涵蓋上海市外高橋保稅區(qū)(10平方公里)、外高橋保稅物流園區(qū)(1.03平方公里)、洋山保稅港區(qū)(14.16平方公里)和上海浦東機(jī)場(chǎng)綜合保稅區(qū)(3.59平方公里)等四個(gè)海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域。國(guó)家要求在兩到三年將以上海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域建成自貿(mào)區(qū),在上海試點(diǎn)成功。
??? 為何選這四個(gè)區(qū)域作為試點(diǎn)區(qū)域?
??? 作為國(guó)家戰(zhàn)略,選中這四個(gè)區(qū)域作為試點(diǎn)區(qū)域的原因,一是這四個(gè)區(qū)域是海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域,具有某種意義上的離岸屬性,具備基本框架、基本制度基礎(chǔ);二是這四個(gè)區(qū)域經(jīng)濟(jì)體量巨大,在這四個(gè)區(qū)域中有1200多家企業(yè),一年的進(jìn)出口總額達(dá)到一千億元,占到上海市的三分之一,商品銷售額達(dá)到一萬(wàn)億元。
??? 自貿(mào)區(qū)的工作的理解
??? 關(guān)鍵詞:國(guó)家戰(zhàn)略,制度創(chuàng)新,風(fēng)險(xiǎn)可控,可復(fù)制可推廣
??? “國(guó)家戰(zhàn)略”:開(kāi)放式改革,形成國(guó)家戰(zhàn)略機(jī)制,國(guó)家戰(zhàn)略選擇上海進(jìn)行試點(diǎn);
??? “制度創(chuàng)新”:自貿(mào)區(qū)建設(shè)的核心要點(diǎn)。此次自貿(mào)區(qū)的申請(qǐng),如果沒(méi)有政策優(yōu)惠,則要求上海作機(jī)制、制度的創(chuàng)新,實(shí)質(zhì)上是改革的深水區(qū)和攻堅(jiān)區(qū)。用一個(gè)完整體系的制度建設(shè)去達(dá)到與國(guó)際慣例接軌,去達(dá)到國(guó)家的要求,建立與國(guó)際慣例投資規(guī)則相匹配的整個(gè)一套投資體系、貿(mào)易體系、行政管理體系;
??? “風(fēng)險(xiǎn)可控”:既要設(shè)定對(duì)外開(kāi)放的方法、路徑和內(nèi)容,同時(shí)又要設(shè)計(jì)如何進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)可控。只有在可控的范圍內(nèi),開(kāi)放的步子才能邁出去。要在自貿(mào)區(qū)進(jìn)行壓力測(cè)試,有新的開(kāi)放的內(nèi)容進(jìn)去,同時(shí)要把風(fēng)險(xiǎn)在可控的范圍內(nèi)實(shí)施;
??? “可復(fù)制、可推廣”:形成“可復(fù)制、可推廣的經(jīng)驗(yàn)”,是國(guó)務(wù)院對(duì)中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)最基本的要求。
??? 《方案》主要內(nèi)容的具體解析
??? (一)擴(kuò)大投資領(lǐng)域開(kāi)放
??? 1、擴(kuò)大服務(wù)業(yè)的開(kāi)放
??? 擴(kuò)大服務(wù)業(yè)的開(kāi)放包括金融服務(wù)、航運(yùn)服務(wù)、商貿(mào)服務(wù)、專業(yè)服務(wù)、文化服務(wù)和社會(huì)服務(wù)6大領(lǐng)域,19個(gè)行業(yè)。
??? 2、負(fù)面清單的管理模式
??? 國(guó)務(wù)院常務(wù)會(huì)議近期表示將在中國(guó)(上海)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)內(nèi)探索國(guó)際上通行的“負(fù)面清單管理”模式。“負(fù)面清單”,實(shí)際上是定出一個(gè)投資領(lǐng)域的“黑名單”,在這個(gè)名單之外,“法無(wú)禁止即可為”。未列在負(fù)面清單里的管理,沒(méi)有審批,只有備案登記,備案登記包括對(duì)企業(yè)的備案登記和對(duì)項(xiàng)目的備案登記。把企業(yè)主體資格和經(jīng)營(yíng)資格相分離,是簡(jiǎn)政放權(quán)的新探索,實(shí)行工商部門(mén)、商務(wù)部門(mén)、發(fā)改委等數(shù)個(gè)部門(mén)的聯(lián)動(dòng),由工商部門(mén)統(tǒng)一受理。
??? 3、對(duì)外投資服務(wù)體系的建立
??? 對(duì)外投資鼓勵(lì)企業(yè)走出去,參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng),實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)型升級(jí)。如何對(duì)外走出去,方案的設(shè)計(jì)包括項(xiàng)目的備案,資金使用的便利,退出機(jī)制的考慮等。
??? (二)推進(jìn)貿(mào)易方式轉(zhuǎn)變
??? 推動(dòng)貿(mào)易轉(zhuǎn)型升級(jí),發(fā)展亞太地區(qū)總部、營(yíng)運(yùn)中心、;在國(guó)際貿(mào)易的基礎(chǔ)上,疊加物流、航運(yùn)、研發(fā)等產(chǎn)業(yè);鼓勵(lì)新型的貿(mào)易業(yè)態(tài),包括跨境電子商務(wù)、融資租賃、高端維修、大宗商品交易、離岸貿(mào)易;統(tǒng)籌兩個(gè)資源,實(shí)現(xiàn)內(nèi)外貿(mào)易一體化發(fā)展;提升航運(yùn)服務(wù),實(shí)行國(guó)際樞紐港政策和制度的配套。
??? 對(duì)于以上內(nèi)容,海關(guān)等部門(mén)的工作也將進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整:如海關(guān)總署和其他監(jiān)管部門(mén)將簡(jiǎn)化申報(bào)要素,實(shí)行貨物狀態(tài)分類監(jiān)管。
??? (三)金融體制創(chuàng)新
??? 金融體制創(chuàng)新既是所有政策安排中的重中之重,又是一次國(guó)家高層的頂層設(shè)計(jì)。
??? 建立自貿(mào)區(qū)相適應(yīng)的外匯管理體系,包括外債如何管理;某些產(chǎn)業(yè)的具體管理問(wèn)題(如融資租賃);賬戶資金管理體系設(shè)計(jì)等,均將在金融體制創(chuàng)新中有所體現(xiàn)。
??? 截至目前,具體方針政策的方向以及內(nèi)容尚未確定。國(guó)家要求年中出方案,年末實(shí)施。
??? (四)政府職能轉(zhuǎn)變
??? 配套的監(jiān)管和稅收制度環(huán)境,創(chuàng)新監(jiān)管服務(wù)模式,推進(jìn)實(shí)施“一線放開(kāi)”,允許企業(yè)憑進(jìn)口艙單貨物直接入?yún)^(qū),再憑進(jìn)境備案清單向主管海關(guān)辦理申報(bào)手續(xù);探索簡(jiǎn)化進(jìn)出境備案清單,探索建立貨物狀態(tài)分類監(jiān)管模式,堅(jiān)決實(shí)施“二線安全高效管住”;對(duì)于企業(yè)的設(shè)立運(yùn)營(yíng)等,政府職能將轉(zhuǎn)為“寬進(jìn)嚴(yán)管”,很多手續(xù)將由現(xiàn)在的審批制改為備案制。與此同時(shí),盡管將對(duì)企業(yè)進(jìn)行“寬進(jìn)”方案,但國(guó)家也會(huì)加強(qiáng)相應(yīng)的反壟斷審查。
??? 同時(shí),自貿(mào)區(qū)將率先建立信息共享服務(wù)平臺(tái)體系,實(shí)現(xiàn)政府各部門(mén)信息的共享。
??? 支點(diǎn)觀察
??? 未來(lái)自貿(mào)區(qū)將實(shí)行“一線放開(kāi)二線管住”的政策,我們的理解在于:自貿(mào)區(qū)一線國(guó)境監(jiān)管將集中在對(duì)人的監(jiān)管,而對(duì)于貨物將采用集中、分類、電子化的監(jiān)管模式進(jìn)行簡(jiǎn)化的監(jiān)管,使貨物在自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)能夠獲得高效快捷的流動(dòng)。此后,貨物進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng),自貿(mào)區(qū)將實(shí)行安全高效管住。由此可見(jiàn),自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)不是零關(guān)稅。
??? 自貿(mào)區(qū)的設(shè)立對(duì)金融領(lǐng)域也有著非常重要的影響。自貿(mào)區(qū)內(nèi)將逐步實(shí)現(xiàn)人民幣的自由匯兌、利率市場(chǎng)化等,這將大大提高區(qū)內(nèi)企業(yè)的資金周轉(zhuǎn)率,形成一個(gè)國(guó)際化的離岸金融中心。
??? 鑒于《方案》的具體內(nèi)容尚未公布,屆時(shí)我們將進(jìn)行更深入的研究與分析。